Regras De Negociação Do Dia E Alavancagem

Regras de Negociação do Dia e Alavancagem

Uma explicação da negociação de dia de padrão eo papel da alavancagem de margem.

O que é um Pattern Day Trader?

Em 2001, as regras para Day Trading foram significativamente alteradas com base na frequência com que um comerciante online faz este tipo de comércio. Se um comerciante exceder um certo número de operações de dia dentro de um curto período de tempo, a corretora do comerciante é obrigado a marcar a conta como a de um Pattern Day Trader (PDT). Certas restrições podem aplicar-se a essas contas.

Um Pattern Day Trader é aquele que faz mais de três dias de negociações dentro de um período de rolamento cinco dias úteis. A primeira vez que este limite comercial é excedido, TradeKing permanentemente designa-lo como uma conta Pattern Day Trade. Se um comerciante faz apenas três dias de negociação ou menos durante este período, ele ou ela não é considerado um Pattern Day Trader.

Há ambos os prós e os contras de ter uma conta Pattern Day Trade. Devido a isso, um comerciante pode optar por ser rotulado como um Pattern Day Trader antes de exceder o limite de comércio de três dias. Uma vez que o número de negócios é um fator tão importante, é fundamental para o comerciante on-line para entender exatamente que tipo de atividade constitui um Day Trade.

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O que é um Day Trade?

A Day Trade consiste em duas transações off-setting que ocorreram no mesmo título no mesmo dia. A ordem dessas transações deve ser aberta, seguida de fechamento. Esta seqüência deve ser mantida para atender à definição de um Day Trade. A sessão de negociação em que ocorreram não é importante. As negociações pré e pós-negociação são tratadas da mesma forma que as operações de sessão regulares. No que diz respeito ao tempo, tudo o que é relevante são os negócios ocorridos no mesmo dia e as posições não são realizadas durante a noite.

O número de negócios no dia é importante

A quantidade de ações negociadas ou o número de pedidos colocados às vezes pode complicar esta definição. Em essência, o número total de operações diárias em um dado dia em um título específico é determinado pelo menor número de operações de abertura ou fechamento. Para ser mais claro, aqui estão alguns exemplos para ilustrar isso. Todos esses cenários são válidos independentemente da abertura com uma posição longa ou curta.

Se um comerciante abre uma posição conservada em estoque com uma ordem de 1000 partes e sai a posição com dois 500 ordens da parte, estas três trocas são agrupadas como um comércio do dia. (Um comércio é o menor valor.)

Se um operador abre uma posição com duas 300 ordens de ações, o trader tem uma posição de 600 ações. Se esta posição é liquidada com uma ordem de 600 ações, esta série de negócios também é considerado um dia de comércio. (Novamente, um comércio é a menor quantidade.)

No entanto, digamos que o mesmo trader crie novamente uma posição com duas 300 ordens de ações. Embora uma participação semelhante de 600 ações é criada, dois dias de negociações resultará se o comerciante fecha com duas 300 ordens de ações. (Duas transações de cada lado para duas operações é o montante.)

Se qualquer uma das ordens mencionadas acima são preenchidas em várias transações, isso por si só não afeta o número de dia transações tomadas. Por exemplo, um comerciante colocando uma ordem para fechar uma posição de 600 ações podem receber confirmações em 200 e 300 ações com 100 ações ainda em aberto. Todas as 600 ações serão consideradas uma transação, desde que o comerciante não modificar o saldo restante da ordem de 100 ações. Se o comerciante fizer alterações na ordem parcialmente cheia, ele será classificado como uma ordem nova. Se esta ordem nova for executada criará um comércio de dia adicional.

Quando o número exceder trades de três dias

Se um comerciante faz quatro ou mais operações de dia em um período de rolamento cinco dias úteis, a conta será rotulada imediatamente como uma conta de comércio Day Pattern. Certas limitações serão então aplicadas com base no patrimônio da conta. (O patrimônio da conta é a quantidade de dinheiro que existiria se todas as posições na conta fossem fechadas, também conhecido como valor de liquidação).

O mais infame é a exigência de manter a conta mínima patrimonial de US $ 25.000. Se o comerciante pode manter este mínimo, o comerciante pode dia comércio com a freqüência desejada. No entanto, se o comerciante faz mais de três dias de negociações neste período sem manter o saldo mínimo, a conta ficará restrita a partir do dia de negociação e todas as posições devem ser realizadas durante a noite. (Não há limite para o número de negócios se você segurar a posição durante a noite.)

Alavancagem Aumentada: Uma Possível Vantagem das Contas Comerciais do Dia Padrão

Se o comerciante pode manter a exigência de saldo mínimo de US $ 25.000, existem certos benefícios para este tipo de conta. Maior acesso à margem e, portanto, alavancagem aumentada pode ser um deles.

Para as contas não-padrão-day-trade com acesso padrão à margem, os comerciantes podem manter posições em valor até duas vezes a quantidade de dinheiro em sua conta. Por exemplo, se a conta tem US $ 30.000 em dinheiro, o comerciante pode comprar até US $ 60.000 em ações. O comerciante usa os US $ 30.000 ea empresa de corretagem empresta ao comerciante os US $ 30.000 restantes na margem e cobra juros sobre o empréstimo.

Pattern Day As contas de comércio terão acesso a aproximadamente o dobro do valor da margem padrão ao negociar ações. Isso é conhecido como Day Trading Buying Power eo montante é determinado no início de cada dia de negociação. Ao negociar o estoque, Day Trading Buying Power é quatro vezes o valor em dinheiro em vez do valor de margem normal citado acima. Assim, no exemplo anterior, o comerciante seria capaz de negociar até US $ 120.000 em ações.

Cuidado com o radar embora, há uma advertência. No primeiro exemplo com a conta de margem padrão, o comerciante pode manter a posição durante a noite. No segundo exemplo, as posições devem ser reduzidas para níveis de margem padrão se as posições não forem fechadas no mesmo dia. Isso significa que as participações avaliadas em US $ 120.000 devem ser reduzidas para US $ 60.000 (ou menos se houver perdas comerciais) para que o comerciante continue a manter as posições no dia seguinte. Isso ocorre porque Day Trading Buying Power só pode ser usado quando Day Trading. Mesmo se o comerciante pretendia que as posições para dia de negociações, mas o comerciante não sair antes do fechamento do mercado, estes não são mais dia de comércios. Ou o comerciante terá de cumprir a margem overnight exigência de 50% do valor das ações, ou a corretora pode tomar medidas para liquidar participações na conta, a fim de trazê-lo em linha com as regras de margem federal e / ou local. O termo Day Trading Buying Power soa bastante simples, mas muitos comerciantes têm sido conhecidos de alguma forma "esquecer" o capital é para Day Trading apenas.

Alavancagem: uma espada de dois gumes

Alavancagem e margem são ferramentas de negociação e são destinadas a ser usado com sabedoria. Financeiramente falando, a alavancagem é quando uma pequena quantidade de capital é capaz de controlar um bem mais caro ou grupo de ativos.

Ao negociar e investir, alavancagem tem a capacidade de ampliar o conjunto de habilidades do comerciante. Se o comerciante é experiente e capaz de lucrar durante a negociação, alavancagem (margem) pode ajudar o comerciante a fazer lucros mais rápido e / ou em grandes quantidades. No entanto, o contrário também é verdade. Se o comerciante não é proficiente e racks up trading perdas, ele ou ela vai fazê-lo mais rapidamente e em maiores quantidades quando se utiliza margem.

Quando você day-trade com fundos emprestados (margem / day trading poder de compra), é possível perder mais do que o seu investimento inicial. Um declínio no valor do estoque comprado pode fazer com que a corretora exija capital adicional para manter a posição. A ausência de uma infusão de capital adicional imediata pode fazer com que o corretor liquida as posições do cliente a seu critério. Da mesma forma, o mesmo pode acontecer com uma posição estoque curto. Isso pode resultar em perdas ilimitadas. Assim, embora o acesso ao aumento da margem com uma conta Pattern Day Trade pode ser benéfico, não há garantia de que a conta será rentável. Além disso, um comerciante será capaz de fazer mais transações devido ao aumento do acesso ao capital comercial. Desde que as despesas podem empilhar acima rapidamente, é crucial para que os comerciantes do dia monitorem e controlem esta despesa como melhor podem. Ter um corretor de desconto on-line como a TradeKing pode ajudar os comerciantes a reduzir seus custos globais devido a suas baixas taxas de comissão.

Cumprir as Regras quando Começar com Day Trading

Como você pode ver, pode ser fácil perder o controle de quantas negociações de dia você completou se você não entender totalmente como contá-los corretamente. Se você não é capaz de manter o nível de patrimônio mínimo de US $ 25.000 que você precisa para prestar atenção estrita ao número de transações que você faz. Felizmente, se sua conta estiver com a TradeKing, você terá acesso a corretores experientes que podem ajudá-lo a navegar essas regras, por vezes confusas. Não só isso, a plataforma online da TradeKing lhe dará uma mensagem de alerta ao fazer seu terceiro dia de negociação. Esses recursos, além da próspera comunidade comercial da TradeKing e do extenso Centro de Educação, são grandes razões para abrir uma conta.

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Em agosto de 2007, a Revista SmartMoney classificou a TradeKing como o melhor corretor de desconto pelo segundo ano consecutivo. A pesquisa SmartMoney foi baseada em critérios para comissões, taxas de juros, fundos mútuos, produtos de investimento, ferramentas de negociação, serviços bancários, pesquisa e atendimento ao cliente.

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